深圳市兆新能源股份有限公司(以下簡稱“兆新股份”或“公司”)于2019年12月2日收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市兆新能源股份有限公司的關(guān)注函》。公司2019年12月2日披露《董事會關(guān)于公司股東向公司2019年第五次臨時股東大會提增加臨時議案的特別聲明公告》。
關(guān)于董事會不將上述四項臨時提案提交股東大會審議的依據(jù)及合法合規(guī)性。
公司回復(fù)：
針對《關(guān)注函》所涉及內(nèi)容，公司聘廣東律參律師事務(wù)所于2019年12月4日出具了《廣東律參律師事務(wù)所關(guān)于深圳證券交易所之專項法律意見書》，主要內(nèi)容如下：
一、股東深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提交臨時提案的基本事實(shí)情況
兆新股份于2019年11月26日召開第五屆董事會第十六次會議。會議審議通過決議于2019年12月12日(星期四)14:30以現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開公司2019年第五次臨時股東大會。
兆新股份于2019年11月27日公告了《關(guān)于召開2019年第五次臨時股東大會的通知》，就召開2019年第五次臨時股東大會的相關(guān)事項通知全體股東。
兆新股份于2019年11月29日下午收到公司股東深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“匯通正源”)以郵件和直接送達(dá)形式提交的《關(guān)于向深圳市兆新能源股份有限公司增加2019年第五次臨時股東大會臨時議案的函》(以下簡稱“《臨時提案》”)，該《臨時提案》共包含以下四個議案：《關(guān)于罷免張文之公司董事及董事長職務(wù)的臨時議案》(以下簡稱“《臨時議案一》”)、《關(guān)于罷免翟建峰之公司副董事長和董事職務(wù)的臨時議案》(以下簡稱“《臨時議案二》”)、《關(guān)于罷免楊欽湖之公司董事職務(wù)的臨時議案》(以下簡稱“《臨時議案三》”)、《關(guān)于重新調(diào)整部分董事薪酬標(biāo)準(zhǔn)的臨時議案》(以下簡稱“《臨時議案四》”)。
二、公司董事會依法享有對股東提案合法合規(guī)性進(jìn)行審查的權(quán)利及義務(wù)
《公司法》第一百零二條第二款規(guī)定，“單獨(dú)或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項”。
《上市公司股東大會規(guī)則》第十三條規(guī)定，“提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定”、第十四條規(guī)定，“單獨(dú)或者合計持有公司3%以上股份的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合本規(guī)則第十三條規(guī)定的提案，股東大會不得進(jìn)行表決并作出決議”。
《公司章程》第五十二條規(guī)定，“提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定”、第五十三條規(guī)定，“公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知公告后，不得修改股東大會通
知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合本章程第五十二條規(guī)定的提案，股東大會不得進(jìn)行表決并作出決議”。
《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第17號：股東大會相關(guān)事項》第一點(diǎn)第8條規(guī)定，“股東提出臨時提案的，如召集人決定不將相關(guān)提案提交股東大會審議，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)股東臨時提案的內(nèi)容，以及做出前述決定的詳細(xì)依據(jù)及合法合規(guī)性”。
上述條款對于股東提交臨時提案的程序、內(nèi)容均作出了明確規(guī)定。為維護(hù)上市公司股東大會決議效率，董事會作為股東大會的召集人，負(fù)有依據(jù)上述法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，審查股東臨時提案的提案人資格、提交時間、提案的內(nèi)容和形式等方面的合法合規(guī)性，甄別相關(guān)信息的真實(shí)與準(zhǔn)確性的義務(wù)。
三、公司第五屆董事會第十七次會議決議相關(guān)內(nèi)容及特別聲明
根據(jù)兆新股份于2019年12月2日公告的《第五屆董事會第十七次會議決議公告》，公司于2019年11月30日以通訊會議方式召開第五屆董事會第十七次會議，以通訊表決方式審議了以下議案：
1、會議以0票同意，6票反對，0票棄權(quán)否決了《關(guān)于將公司股東深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時股東大會審議的議案》，關(guān)聯(lián)董事張文回避表決了該議案;
2、會議以0票同意，6票反對，0票棄權(quán)否決了《關(guān)于將公司股東深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時股東大會審議的議案》，關(guān)聯(lián)董事翟建峰回避表決了該議案;
3、會議以0票同意，6票反對，0票棄權(quán)否決了《關(guān)于將公司股東深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時股東大會審議的議案》，關(guān)聯(lián)董事楊欽湖回避表決了該議案;
4、會議以0票同意，6票反對，0票棄權(quán)否決了《關(guān)于將公司股東深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時股東大會審議的議案》，關(guān)聯(lián)董事張文回避表決了該議案;
5、會議以7票同意，0票反對，0票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于審議的議案》。
根據(jù)2019年12月2日公司發(fā)布的《董事會關(guān)于公司股東向公司2019年第五次臨時股東大會提增加臨時議案的特別聲明公告》顯示：
公司董事會認(rèn)為上述四項臨時議案違反了《勞動合同法》等相關(guān)法律的規(guī)定，根據(jù)公司《股東大會議事規(guī)則》第十三條和《公司章程》第五十二條的規(guī)定，“提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定”，上述四項臨時議案的內(nèi)容均不符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會否決了將上述四項臨時議案提交至公司2019年第五次臨時股東大會審議。
(一)關(guān)于薪酬
公司第五屆董事薪酬方案經(jīng)公司股東大會審議通過，系公司與第五屆董事形成的勞動或勞務(wù)關(guān)系及薪酬支付的合法依據(jù)。目前現(xiàn)任董事在履職過程中不存在法定或約定的降薪情形，若以經(jīng)營業(yè)績不理想等非法定或約定事由作為單方調(diào)薪依據(jù)，涉嫌損害相關(guān)個人的合法權(quán)益，不符合勞動合同法等相關(guān)法律的規(guī)定。
(二)關(guān)于罷免
1、如前所述，公司在現(xiàn)任董事不存在法定或合同約定情形下單方調(diào)薪，已涉嫌違反勞動合同法等相關(guān)法律規(guī)定。若以薪酬過高等非法定或約定事由免除現(xiàn)任董事職務(wù)，亦直接違反相關(guān)法律規(guī)定并將導(dǎo)致上市公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2、經(jīng)核查，上述《臨時議案一》、《臨時議案二》、《臨時議案三》僅以主觀判斷作為依據(jù)，未提供有權(quán)部門出具的相關(guān)證明文件，且包含聲譽(yù)及人格貶損等人身攻擊的內(nèi)容，不符合相關(guān)法律規(guī)定。
