新冠肺炎疫情下 光伏EPC承包合同的履約與風險分析
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發(fā)布日期：2020-02-03
核心提示：
新冠肺炎疫情下 光伏EPC承包合同的履約與風險分析
引言：2020新年伊始，武漢發(fā)生新型冠狀病毒感染肺炎疫情（以下簡稱“新冠肺炎疫情”），并借春節(jié)的大規(guī)模人口流動迅速蔓延至全國。為阻斷疫情傳播，保護人民的生命健康，國務院發(fā)布《關(guān)于延長2020年春節(jié)假期的通知》（國辦發(fā)明電〔2020〕1號）延長2020年春節(jié)假期至2月2日，同時部分省市的人民政府和地方建設(shè)主管部門根據(jù)當?shù)匾咔榈那闆r發(fā)文要求工地延遲開工，具體復工時間另行通知，在通知之前不得擅自開工。突如其來的新冠肺炎疫情將對工程承包合同的履行產(chǎn)生重大影響，本文將分析新冠肺炎疫情是否構(gòu)成不可抗力，以及新冠肺炎疫情下工程承包合同后續(xù)履行中應注意的事項。
?。▉碓矗褐袀愐暯?作者：郝利 夏煜鑫）
一 新冠肺炎疫情是否構(gòu)成不可抗力
根據(jù)我國《合同法》第一百一十七條和《民法總則》第一百八十條的規(guī)定，“不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況”。具體而言，不可抗力主要是指合同當事人在簽訂合同時無法預見，在合同履行過程中不能避免且不能克服的自然災害和社會性突發(fā)事件，如地震、海嘯、瘟疫、騷亂、戒嚴、暴動、戰(zhàn)爭和合同條款中約定的其他情形。
新冠肺炎疫情作為一種突發(fā)性的傳染病事件，一種全國范圍甚至在全球其他國家也爆發(fā)的疫情，不僅當事人不能預見，而且具有廣博醫(yī)學知識的醫(yī)學專家也無法預見。從其爆發(fā)至今，還沒有特效藥能有效治療并阻止其傳播，甚至還沒有搞清楚確切的傳染源。據(jù)此，筆者認為，至少在目前，新冠肺炎疫情是人類無法預見、不能避免、不能克服的客觀事件，其性質(zhì)應屬于不可抗力事件。
與新冠肺炎疫情相似的是2003年爆發(fā)的非典疫情（百度百科中已將“非典疫情”納入了“瘟疫”的范疇），非典疫情發(fā)生后，司法實踐中法院也普遍持非典疫情構(gòu)成不可抗力的觀點。比如最高人民法院在（2007）民一終字第52號民事判決中，明確認定“此期間正值非典期，為眾所周知的事實，屬不可抗力”。根據(jù)目前國家公布的信息，本次國內(nèi)新冠肺炎疫情將比非典疫情更為嚴重，影響范圍更廣。為此，新冠肺炎疫情的法律性質(zhì)更應當被認定為不可抗力。
二 新冠肺炎疫情是否能構(gòu)成工程合同履約免責事由
我國《合同法》第一百一十七條規(guī)定，因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任?！睹穹倓t》第一百八十條規(guī)定，因不可抗力不能履行民事義務的，不承擔民事責任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
根據(jù)上述《合同法》和《民法總則》的規(guī)定，不可抗力均為免責事由，在法律無另行規(guī)定的情況下，承包人因不可抗力造成工期延誤等違約后果的，通常不需要承擔民事責任。但本次新冠肺炎疫情對具體合同的履行是否構(gòu)成合同項下的不可抗力事件，還需要結(jié)合該工程合同簽訂和履行的具體情形予以判斷，并不意味著任何工程合同的履行都可以以新冠肺炎疫情為由主張免除責任，具體如下：
1.合同簽約與疫情的先后
不可抗力指的是合同當事人在簽訂合同時不能預見，如果新冠肺炎疫情發(fā)生后簽訂的合同，作為有經(jīng)驗的承包商對于疫情和可能對合同履行產(chǎn)生的影響已有一定程度的知曉，在這種情況下，新冠肺炎疫情通常不構(gòu)成該合同項下的不可抗力事件，存在不能主張全部免責的風險。
本次公眾對于疫情信息存在逐漸獲得的過程，雖然2019年底新冠肺炎疫情已發(fā)生，但直到2020年1月20日國家衛(wèi)健委才發(fā)布公告將新型冠狀病毒感染的肺炎納入《中華人民共和國傳染病防治法》規(guī)定的乙類傳染病，并采取甲類傳染病的預防、控制措施，在此之前合同當事人理應無法預見新冠肺炎疫情的發(fā)生及其嚴重性。為此，筆者認為新冠肺炎疫情可構(gòu)成在國家衛(wèi)健委發(fā)布公告之前所簽訂的合同項下的不可抗力，對于公告發(fā)出后簽訂的合同，還需要結(jié)合有關(guān)法律規(guī)定和當事人的預見能力綜合判斷是否構(gòu)成合同項下的不可抗力事件。
2.是否存在因果關(guān)系
依據(jù)《合同法》和《民法總則》的規(guī)定，只有合同不能履行是不可抗力導致的，合同當事人才能以不可抗力為由主張免責。因此，由于新冠肺炎疫情導致的工期延誤應該是可以免責的。但如果新冠肺炎疫情對于工程合同的履行未造成實質(zhì)性影響，或者合同當事人違約并非新冠肺炎疫情導致的，則該當事人不得以新冠肺炎疫情構(gòu)成不可抗力為由主張免責。比如，承包人不得以發(fā)生新冠肺炎疫情為由要求對工程質(zhì)量不合格予以免責；發(fā)包人也不能以發(fā)生新冠肺炎疫情為由要求對其已經(jīng)發(fā)生的逾期付款予以免責。
3.疫情發(fā)生前是否存在遲延履行
依據(jù)《合同法》第一百一十七條規(guī)定，當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。國家發(fā)改委等部門發(fā)布的《標準施工招標文件》（2007年版）所附的施工合同條款以及住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門發(fā)布的《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）中均有類似表述。如果合同當事人因在新冠肺炎疫情發(fā)生前存在延遲履行行為，導致遲延履行期間遭遇新冠肺炎疫情，則該當事人不得以新冠肺炎疫情構(gòu)成不可抗力為由主張免責。比如，工程合同約定的工程竣工日期為2019年10月31日，但由于承包人的原因?qū)е鹿て谕涎诱泌s上了疫情，則承包人不能以新冠肺炎疫情構(gòu)成不可抗力為由主張免責。
4.發(fā)包人逾期付款能否主張免責
通常而言，不可抗力不會導致發(fā)包人無法付款，發(fā)包人通常不得以不可抗力主張免除其逾期付款的違約責任。但本次新冠肺炎疫情國務院已延長春節(jié)假期，部分地方政府明確企事業(yè)單位延遲復工，因假期延長和延遲復工導致發(fā)包人逾期付款的，發(fā)包人仍可以新冠肺炎疫情構(gòu)成不可抗力導致其無法進行付款為由主張免除逾期付款責任，但免除的只能是逾期利息而不能免除付款義務。
5.擴大的損失不能主張免責
依據(jù)《合同法》第一百一十八條的規(guī)定，當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應采取適當?shù)拇胧?，減少不可抗力造成的損失。如該方當事人在新冠肺炎疫情發(fā)生后，未采取適當?shù)臏p損措施，導致?lián)p失擴大的，對于擴大部分的損失，該方當事人不得以新冠肺炎疫情為由主張免責。國家發(fā)改委等部門發(fā)布的《標準施工招標文件》（2007年版）所附的合同條款以及住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部分發(fā)布的《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）中均有類似表述。
另外，筆者注意到，部分項目的發(fā)包人利用自身的優(yōu)勢地位，在簽署的合同中約定不可抗力情形不予免責，對于該種約定是否有效，實踐中存在不同的觀點。筆者認為，《合同法》《民法通則》均規(guī)定只有法律另有規(guī)定的情形，不可抗力才不予免責，不可抗力免責的規(guī)定屬于法律強制性規(guī)定，不允許當事人約定排除不可抗力的免責事由，因此即使當事人做了此類約定，該約定也是無效的。
三 當事人能否以新冠肺炎疫情為由解除合同
從目前披露的疫情信息來看，本次新冠肺炎疫情發(fā)生后，國家和部分地方政府均發(fā)文要求企事業(yè)單位延遲復工，并對交通進行一定的管制，勢必將導致工程項目無法及時開工，設(shè)備材料的生產(chǎn)和運輸成本增加和進度滯后，將對很多工程合同履行產(chǎn)生不同程度的影響，嚴重的還將導致合同無法履行。具體影響后果可分為：全部不能履行、部分不能履行和延遲履行。
依據(jù)《合同法》第九十四條的規(guī)定，不可抗力致使合同目的無法實現(xiàn)的，當事人才享有合同解除權(quán)。即使新冠肺炎疫情構(gòu)成不可抗力影響合同履行，只有疫情導致合同全部不能履行，或者延期履行、部分履行不能實現(xiàn)合同目的，才能據(jù)此解除合同。比如工程具有特定用途必須在2月中旬建成，而由于發(fā)生新冠肺炎疫情導致工程無法按時竣工，則發(fā)包人有權(quán)以不可抗力為由解除合同。如果疫情僅導致合同部分不能履行的，則當事人僅可主張解除該不能履行的部分合同。如果疫情僅導致合同延遲履行，并不影響合同目的實現(xiàn)的，從促成交易、降低交易成本的角度出發(fā)，通常當事人不享有合同解除權(quán)，只能要求變更或延期履行合同。
合同一方當事人以新冠肺炎疫情構(gòu)成不可抗力導致合同目的無法實現(xiàn)解除合同，依據(jù)《合同法》第九十五條的規(guī)定，如果法律規(guī)定或合同約定該種情形下合同解除權(quán)的行使期限的，當事人應及時在法律規(guī)定或合同約定的行使期限內(nèi)解除合同，避免合同解除權(quán)的喪失。
如果當事人對于合同能否解除發(fā)生爭議的，被解除方應當依據(jù)《合同法》第九十六條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第24條的規(guī)定，在收到解除合同通知后及時提出異議，爭議無法解決的，可請求人民法院或者仲裁機構(gòu)確認解除合同的效力。
工程合同因新冠肺炎疫情解除后，雙方應及時對工程價款進行結(jié)算并完成費用支付，具體費用通常包括：合同解除前承包人已完成工作的價款；承包人為工程訂購的并已交付給發(fā)包人，或承包人有責任接受交付的材料、工程設(shè)備和其他物品的價款；發(fā)包人要求承包人退貨或解除訂貨合同而產(chǎn)生的費用，或因不能退貨或解除合同而產(chǎn)生的損失；承包人撤離施工現(xiàn)場以及遣散承包人人員的費用；按照合同約定在合同解除前應支付給承包人的其他款項；扣減承包人按照合同約定應向發(fā)包人支付的款項；以及雙方商定或確定的其他款項。
四 新冠肺炎疫情引起的后果和損失的分擔
建筑業(yè)是勞動密集型行業(yè)，工程項目實施過程中需要大量的施工作業(yè)人員。為防止新冠肺炎疫情的蔓延，政府部門要求工地延遲復工、限制人員流動或工人被隔離等原因可能造成工期延誤；疫情還可能將導致工程管理人員無法履約，施工現(xiàn)場人員染病甚至死亡；疫情的蔓延和設(shè)備材料供應商的延遲復工和政府交通管制還會導致設(shè)備材料價格的上漲和交貨期限的延長。這些因素都會給發(fā)包人和承包造成不同程度的損失。發(fā)包人和承包人可依據(jù)法律規(guī)定和合同約定，對新冠肺炎疫情導致的人員傷亡、財產(chǎn)損失、費用增加和（或）工期延誤等后果和損失進行合理分擔。
1.工期延誤的責任
工程合同通常會對承包人的工期延誤約定一定的違約責任，像風電、光伏等新能源項目為確保項目能取得預期的電價，除約定承包人工期延誤需承擔工期延誤違約金外，還約定需賠償不能按時并網(wǎng)導致無法取得約定電價的電費損失賠償責任。如因新冠肺炎疫情導致承包人不能按時竣工，根據(jù)上文分析，承包人應予以免責，無需承擔工期延誤的違約責任，包括合同約定的違約金及賠償金。
對于工期延誤產(chǎn)生的費用損失應當由發(fā)包人和承包人合理分擔。對于停窩工損失，參考《2013年建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2013）第9.11.1款的規(guī)定，應由承包人承擔。對于工期延誤應發(fā)包人要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費用，參考上述條款的規(guī)定，應由發(fā)包人承擔。如發(fā)包人要求承包人趕工的，應向承包人支付相應的趕工費用。
2.人員傷亡和無法履職的責任
對于因新冠肺炎疫情導致的人員傷亡，參照《2013年建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2013）第9.11.1款的規(guī)定及《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）通用條款第17.3.2款的約定，承發(fā)包雙方人員的傷亡損失，分別由其所在單位負責，并承擔相應費用。
另外，很多工程合同會對項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責人等主要現(xiàn)場管理人員的現(xiàn)場工作時間提出明確要求，如果上述人員的現(xiàn)場工作時間低于考核時間要求的，承包人需要支付相應的違約金。由于新冠肺炎疫情的高度傳染性，政府部門對于疑似病例和與確診病例有過接觸的人員采取了強制隔離措施。如果現(xiàn)場管理人員由于被隔離導致無法按照合同約定履職，承包人應及時采取措施更換人員，且不應因此承擔違約責任。
3.設(shè)備材料價格上漲的損失分擔
新冠肺炎疫情預期將在一定范圍內(nèi)對國民經(jīng)濟造成較大的影響，一方面短期內(nèi)可能導致工程設(shè)備材料的價格上漲，另一方面可能造成運輸費用的增加，這些都會導致工程造價的增加。而工程承包合同通常都是采用固定綜合單價或者固定總價的價格模式，承包人難以直接依據(jù)合同約定要求調(diào)增合同價格。目前，國家法律法規(guī)層面也較少涉及此種情形下的工程費用調(diào)整問題。參考住建部和國家發(fā)改委發(fā)布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕12號）第十五條的規(guī)定，不可抗力造成的工程費用的增加屬于建設(shè)單位的風險。因此，新冠肺炎疫情導致的設(shè)備材料價格上漲的費用主要由發(fā)包人承擔較為合理，發(fā)承包雙方可以根據(jù)實際情況協(xié)商后通過補充協(xié)議的方式確定費用的承擔比例。
五 新冠肺炎疫情發(fā)生后承包人應注意的事項
新冠肺炎疫情發(fā)生后，雖然合同當事人可據(jù)此主張免責，但還需依據(jù)《合同法》第一百一十八條“當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應當及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應當在合理期限內(nèi)提供證明”的規(guī)定，并結(jié)合工程合同的約定，適格履行以下義務。
1.通知義務
新冠肺炎疫情對工程合同履行造成影響的，承包人應及時向發(fā)包人發(fā)出書面通知，說明不可抗力和受阻礙的詳細情況，并提供必要的證明。由于新冠肺炎疫情不同于地震、海嘯等自然災害，其發(fā)生具有一定的持續(xù)性，參照《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）通用條款第17.2款的約定，承包人還應及時向發(fā)包人和監(jiān)理人提交中間報告，說明不可抗力和履行合同受阻的情況，并于事件結(jié)束后28天內(nèi)提交最終報告及有關(guān)資料。同時，承包人還需注意合同是否有未在一定期限通知即視為不可抗力事件未對合同履行造成影響，當事人不得以此為由要求免責等類似約定，避免喪失主張免責的權(quán)利。
2.減損義務
基于誠實信用原則，不可抗力事件發(fā)生時，受影響的當事人負有采取積極措施盡量減少或避免損失擴大的義務。如果承包人在新冠肺炎疫情發(fā)生時能夠采取措施避免或減少損失的擴大而沒有采取，比如明知短期內(nèi)無法復工仍然購買或租賃新的施工機具導致?lián)p失增加，則推定承包人有過錯，根據(jù)其過錯程度判令其承擔責任。
3.舉證責任
承包人因受新冠肺炎疫情影響或執(zhí)行政府防控新冠肺炎疫情命令而導致工期延誤、工程費用增加，并據(jù)此主張免責和要求發(fā)包人承擔費用損失的，除眾所周知以及其他無需證明的情形外，承包人應負責提供相應證據(jù)材料予以證明，否則需承擔舉證不能的法律后果。
具體而言，對于新冠肺炎疫情造成工期延誤的天數(shù)，承包人應提供政府要求延期開工和準許復工的各項文件和命令；對于新冠肺炎疫情增加的工程費用，承包人應提供工期延誤導致各項設(shè)備、材料上漲前和上漲后的具體數(shù)值的證據(jù)材料；對于工期延誤應發(fā)包人要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費用，承包人應提供人員考勤表和工資發(fā)放記錄等證明工期延誤期間對工程進行管理所發(fā)生的人員費用金額的證據(jù)材料等。
始于武漢的新型冠狀病毒感染肺炎疫情的發(fā)展牽動著每一個國人的心。也許當下很多建筑企業(yè)的負責人還來不及靜下來思考后續(xù)合同履約的法律問題，但問題遲早是要面對的。災難無情人有情，在法律的框架內(nèi)，通過友好協(xié)商的方式，讓最有能力承擔風險的一方來承擔主要風險應該是不可抗力發(fā)生時合同各方最優(yōu)的選擇。
希望疫情早些過去，愿天佑中華！